一文详解境外投资备案ODI流程

境外投资备案，英文全称OverseasDirectInvestment，也就是我们常说的ODI。
其具体是指在中华人民共和国境内依法设立的企业，备案通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。


对外投资备案（ODI备案）申请条件

1.办理对外投资备案需要申办公司成立满一年，要有实际经营，有盈利；

2.办理对外投资备案需要申办公司资产负债率低于70%；

3.办理对外投资备案需要申办公司不能是投资金融类、游戏影视等相关行业。


QDI备案的流程

发改委核准或备案

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商务部核准或备案

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外汇管理局备案(银行放外汇，外管局监管)

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实施ODI

对外投资备案：《企业境外投资证书》有效期为两年，逾期将失效

取得证书两年内未实际开展对外投资的，《证书》自动失效。
商务主管部门在系统中注销该企业，并将《证书》失效情况通报外汇管理部门。
这一要求其实与《境外投资管理办法》（商务部令2014年第3号）中的要求一致，取得证书2年内未开展对外投资的，证书失效，需重新走备案/核准程序。
也就是说，只有当境外有实际用款需求，并且企业向银行提交境外的真实性证明材料后，银行才能够为其办理后续的购付汇（类似FDI的资本金结汇境内使用需

境外投资备案主要需要取得三个主管部门的核准、备案和登记，分别是国家发展和改革委员会（简称发改委）或地方发改委的核准或备案、商务部或地方商务部门的核准或备案、以及国家外汇管理局地方分局（所在地银行直接办理，地方外管局通过银行实施间接监管）的外汇登记程序。


敏感行业与敏感地区

《企业境外投资管理办法》（发改委第11号令）中提到：

（1）实行核准管理的范围是投资主体直接或通过其控制的境外企业开展的“敏感类项目”，而“敏感类项目”包括涉及敏感国家和地区的项目和涉及敏感行业的项目；（2）中央管理企业含中央管理金融企业、国务院或国务院所属机构直接管理的企业。


备案所需要材料

总体上来说，国家政策对于境内企业走出去是持鼓励与支持的开放态度，但是还是要说专事专办，找专业的团队来进行ODI的备案，会避免不必要的弯路，事倍功半，大大提高成功率！以境内企业为例，备案所需材料清单：

境内公司所需资料

1.境内主体公司基本信息（具体参考表单）

2.境外主体公司基本信息、章程（中外文版）、开业证明（未注册无需提供）

3.境内主体公司审计报告（未满一年提供成立至今的审计报告）

4.境内主体公司资信证明，必须大于投资额

5.境内公司投资境外公司项目信息，用于撰写前期工作落实